構建完善全面風險管理體系

統(tǒng)籌推動風險管理工作開展

全面風險組織機構建立完善。全面風險管理工作開展以來，公司機構設置逐漸完善，成立并及時更新全面風險管理委員會等相關組織機構成員，明確職責分工，全面統(tǒng)籌、組織協(xié)調公司全面風險管理工作有序開展。打造科學管理機制，推動內控體系建設。按照“分類分級、專業(yè)管理、立體防控”的管理思路，建立集團公司、專業(yè)機構和企業(yè)層面三位一體、分級管控的風險管理機制。外聘專業(yè)機構進行內控評價測試，全方位診斷內部控制漏洞，促進公司“轉機建制”改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。印發(fā)《全面風險管理標準》及《全面風險與內部控制管理指引手冊》，不斷強化風險與合規(guī)管理，多種形式推動手冊落地執(zhí)行，確保“四全”“三性”的風險管理方略實施。

逐步完善法律風險防范機制

筑起全方位的法律風險“防火墻”

完善法務體系建設。公司成立了法律糾紛工作領導小組，編制印發(fā)《總法律顧問制度》《重大決策法律審核標準》等4項制度，為公司法務風險管理工作提供了組織保障。聘請法律顧問實現(xiàn)法務風險管理新格局。聘請了專職律師作為公司常年法律顧問，對重大決策、制度的實施作出評估，參與公司合同文本起草、審核的過程控制，舉辦合同風險防范、合同審查等專題培訓，使公司合同文本呈現(xiàn)“實體與程序并重”“權利與義務并舉”的新格局，大大降低了各類法律風險，2020年公司無一起訴訟仲裁案件發(fā)生。營造濃厚法務學習氛圍。公司利用LED電子顯示屏、MIS平臺、微信公眾號、普法宣傳群等多種媒介進行普法安全宣傳教育，組織開展“全民國家安全教育知識”答題，舉辦《民法典》專題培訓，開展憲法宣傳周系列活動，營造人人學法、知法、懂法的良好氛圍，為企業(yè)風險管理目標的實現(xiàn)奠定堅實的法律基礎。

以夯實內部控制管理為基礎

突出管控重點，狠抓重大風險監(jiān)控預警

狠抓安全管理防范生產安全風險。公司多次開展氨區(qū)重大危險源、變壓器火災事故等應急預案和現(xiàn)場處置方案演練；編制多本《保廠用電安全技術措施》，強化“兩票三制”管理，通過反事故演習及現(xiàn)場實際操作演練、專工集中講課、定期考試等手段強化技能培訓學習效果，有效化解一、二期機組運行風險及安全生產風險。及時響應市場降低電力營銷風險。近幾年，煤電行業(yè)競爭激烈，電力市場改革加速，電量缺口計劃加大，公司積極應對，加大與省、網電力公司協(xié)調溝通，制定大用戶營銷策略，加強對標管理、數據化、信息化管理，公司發(fā)電任務圓滿完成，日發(fā)電量屢創(chuàng)新高。多措并舉有效控制籌融資、現(xiàn)金流及債務風險。公司近年來拓寬籌融資渠道，加大融資授信額度，強化資金動態(tài)管理，形成了一套完善、切實可行的籌融資業(yè)務制度管理體系。目前為止公司未發(fā)生重大資金、稅務風險事件，債務風險指標逐年向好。探索創(chuàng)新助推人力資源風險管控實施。公司結合實際，優(yōu)化調整運行管理部機構管理模式，下設輔控運行中心，編制內部崗位競聘管理制度，試行面試答辯及民主推薦相結合的方式，內外招聘引進百余名應屆畢業(yè)生及專業(yè)人員，加大培訓力度，實現(xiàn)公司人才隊伍建設不斷年輕化、專業(yè)化。

清單式管理防范三期工程建設及維穩(wěn)風險

推動三期工程有序開展

建立健全三期制度建設，編制完成《工程管理辦法》等多項基建項目管理制度，不斷規(guī)范項目建設；狠抓安全文明施工，建立監(jiān)督考核管理辦法，進一步加強施工單位剩余場平工作安全管理，強化責任落實；抓緊辦理前期手續(xù)，加強外協(xié)工作力度，規(guī)范辦理開工手續(xù)，并與縣政府簽訂了框架協(xié)議，為項目實施規(guī)避了最大的政策風險；嚴控項目管理風險，定期總結，及時調整，夯實項目規(guī)范化、標準化、精細化管理基礎，全力以赴確保三期工程有序推進；把控項目技術、項目質量、項目進度，召開專題研討會，從設計方案確定優(yōu)化、設備選型、技術質量驗收等多環(huán)節(jié)抓起，清單式管理全面提升風險管控質效。

充分發(fā)揮審計防線作用

深入筑牢合規(guī)風險管控防線

配備專業(yè)審計人員，編制了財務收支、工程項目建設等四項審計細則，重點開展工程項目建設、合同管理等各環(huán)節(jié)的審計工作，確保生產經營、工程建設全過程的合規(guī)、合法性；開拓業(yè)務咨詢職能，從傳統(tǒng)監(jiān)督與評價轉向確認與咨詢，為業(yè)務部門解決工作環(huán)節(jié)和重要領域的政策困惑，提前控制審計風險；形成監(jiān)審部與紀檢監(jiān)察室雙監(jiān)督機制，全過程監(jiān)督物資采購鏈條，防范采購廉政風險及合規(guī)合法風險；創(chuàng)新建立問題整改“銷號”辦法，開展審計“回頭望”活動，明確責任單位、整改時限和目標，督查督辦推動問題整改落實，對外審、內審形成的報告等項目開展審計“回頭望”，幫助業(yè)務部門規(guī)范程序，完善制度，逐步加強內部控制。

抓住風險管控精髓

融入生產經營具體業(yè)務環(huán)節(jié)

公司抓住風險管控精髓，將全面風險管理真正嵌入到生產經營全過程中。物資管理從各業(yè)務環(huán)節(jié)把控，風險識別、風險應對：加強采購廉政風險管理，實現(xiàn)“陽光采購”；堅持采購供應商寬進嚴出的管理原則，加強無故撤標、棄標行為的考核，有效消除了供應商故意違約、供貨不及時、質量不合格等采購風險；充分運用物資管理MIS系統(tǒng)電子采購平臺，加強需求計劃的審核、考核，推動降本降庫工作的開展，使價格風險、質量風險和存量風險得到較好控制、轉移和規(guī)避。

創(chuàng)新建立效能監(jiān)察機制

提升公司效率有效規(guī)避風險

公司建立具有清能特色的效能監(jiān)察機制，提出分級分類思想，重點抓住公司工作效率，對限時完成工作及業(yè)務流程流轉時效性進行監(jiān)督檢查，印發(fā)《效能監(jiān)察工作標準》，編制《效能監(jiān)察工作細則》。效能監(jiān)察實施以來，公司整體工作效率明顯提升，MIS工作流各節(jié)點審批辦理效率明顯提升，部分工作流程方式得到改善優(yōu)化。效能監(jiān)察工作將進一步配合量化考核體系創(chuàng)新完善，推動精細化管理工作不斷深入開展，助力ABC卡考核體系建設，提升公司整體工作效率，有效規(guī)避因工作延誤等出現(xiàn)的各類風險，為全面風險管理工作開展打好“預防針”。

君子以思患而豫防之。清水川能源公司準確把握形勢，協(xié)同聚合全面風險管理的精準性、針對性、系統(tǒng)性，以壁壘森嚴的防線，不斷探索，穩(wěn)步實踐，為全力打造國內煤電一體化標桿企業(yè)構筑風險控制的鐵壁銅墻防護網。